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Pressemitteilung

Pentixapharm Holding AG legt Preisspanne für geplanten Börsengang fest

• Angebot von bis zu 3,9 Mio. neuen Aktien zu einer Preisspanne von EUR 4,70 bis EUR 6,00 je Aktie


• Erlöse aus Börsengang sichern Finanzierung zur Weiterentwicklung der aussichtsreichen Produktpipeline im stark wachsenden Bereich der Radioligandentherapien


• Zeichnungsfrist für institutionelle Investoren und Privatanleger beginnt am 24. September 2024 und endet voraussichtlich am 1. Oktober 2024


• Erster Handelstag im Prime Standard der Frankfurter Wertpapierbörse voraussichtlich am 3. Oktober 2024


• Hoher Streubesitz nach dem Börsengang von über 60% erwartet

Berlin und Würzburg, Deutschland, 23. September 2024 ? Die Pentixapharm Holding AG (?Pentixapharm?), ein biopharmazeutisches Unternehmen, das sich auf die Entwicklung innovativer First-in-Class-Radiopharmazeutika zur Diagnose und Therapie (Theranostics) von Blutkrebs und anderen weitverbreiteten Indikationen, die bislang nicht mit Radiopharmazeutika behandelt werden, fokussiert, gibt Details für den geplanten Börsengang im Prime Standard der Frankfurter Wertpapierbörse (?IPO?) bekannt. Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat heute den Prospekt für das öffentliche Angebot in Deutschland und die Börsennotierung der Pentixapharm gebilligt.

Die IPO-Preisspanne wurde auf EUR 4,70 bis EUR 6,00 je Aktie festgelegt. Der endgültige Angebotspreis wird auf Basis eines Bookbuilding-Verfahrens zum Ende der Angebotsfrist bestimmt, die am 24. September 2024 beginnt und voraussichtlich am 1. Oktober 2024 um 12.00 Uhr (MESZ) für Privatanleger und um 14.00 Uhr (MESZ) für institutionelle Anleger endet.

Das öffentliche Angebot beim Börsengang umfasst bis zu 3.900.000 auf den Namen lautende Stückaktien. Eine Mehrzuteilungsoption (?Greenshoe") existiert nicht. Neben den Angebotsaktien sollen 50.000 ?Bestehende Aktien" und 20.845.477 ?Abspaltungsaktien? zum Handel im regulierten Markt der Frankfurter Wertpapierbörse (Prime Standard) zugelassen werden. Die Abspaltungsaktien stammen aus einer von der außerordentlichen Hauptversammlung am 26. Juni 2024 beschlossenen Sachkapitalerhöhung in Form sämtlicher von der Eckert & Ziegler SE gehaltener Aktien an der Pentixapharm AG in Folge der von der Hauptversammlung der Eckert & Ziegler SE vom selben Tag beschlossenen Abspaltung der Pentixapharm AG. Insgesamt kommen damit bis zu 24.795.477 auf den Namen lautende Stückaktien der Pentixapharm Holding AG in den Handel. Alle Aktien haben einen anteiligen Betrag am Grundkapital der Gesellschaft von EUR 1,00 und sind ab dem 25. März 2024 voll gewinnberechtigt.

Mittelzufluss durch Angebots?Kapitalerhöhung zur Weiterentwicklung der Produktpipeline

Nach erfolgreicher Durchführung des IPOs - unter der Annahme einer vollen Platzierung der Aktien - ergibt sich in der Mitte der Bookbuilding-Spanne eine Marktkapitalisierung in Höhe von EUR 132,7 Mio. Der erwartete Brutto-Mittelzufluss für Pentixapharm aus der Platzierung neuer Aktien beträgt auf Basis der Bookbuilding-Spanne und der maximalen Anzahl von 3,9 Mio. Angebotsaktien zwischen EUR 18,3 Mio. und EUR 23,4 Mio. Mit einer zusätzlichen Wandelschuldverschreibung von bis zu EUR 18,5 Mio., die von der börsennotierten Eckert & Ziegler SE gezeichnet wurde, stünden der Pentixapharm mit einem Emissionsvolumen in der Mitte der Bookbuilding-Spanne in Summe über EUR 39 Mio. an zusätzlichen Finanzmitteln zur Umsetzung der ersten Phase der Wachstumsstrategie zur Verfügung.

Die Erlöse aus dem IPO sollen primär für die Weiterentwicklung der Produktpipeline verwendet werden. Die Wachstumsstrategie in den kommenden Jahren konzentriert sich auf die klinische Weiterentwicklung und Zulassung der Hauptkandidaten, Ga68-PentixaFor und Y90-PentixaTher, sowie auf strategische Partnerschaften und potenzielle Akquisitionen im Bereich Radiopharmazie. Der Börsengang ist damit ein Meilenstein auf dem vorgezeichneten Weg zur kommerziellen Nutzung der gut validierten Programme. Leitkandidat PentixaFor befindet sich in Europa bereits in der klinischen Phase III.

Dr. Hakim Bouterfa, Vorstand der Pentixapharm Holding AG: ?Wir sind mit unseren Börsenplänen jetzt auf der Zielgeraden und freuen uns über das positive Feedback von Investoren. Unser Ziel ist es, die Aktie für Anleger attraktiv zu machen, die früh einsteigen. Dabei soll die Verwässerung der in Folge der Abspaltung von der Eckert & Ziegler SE zu Pentixapharm-Aktionären werdenden Eckert & Ziegler-Aktionäre minimiert werden. Mit dem IPO wird deshalb nur ein begrenztes Aktienkontingent angeboten. Wir sind von einer positiven Entwicklung der Pentixapharm überzeugt und wollen in den kommenden Monaten weitere Meilensteine erreichen.?

Dr. Andreas Eckert, Aufsichtsratsvorsitzender der Pentixapharm Holding AG: ?Pentixapharm verfügt über eine attraktive Produktpipeline und sichert sich durch den Börsengang den Zugang zu Kapitalmarktinvestoren. Wie im Rahmen der Abspaltung der Pentixapharm von der Eckert & Ziegler SE angekündigt, beteiligt sich auch die Eckert Wagniskapital und Frühphasenfinanzierung GmbH an der IPO-Kapitalerhöhung und unterstreicht damit ihr Vertrauen in die Pentixapharm. Für zukünftige Investitionen stehen mit weiteren Kapitalmaßnahmen oder alternativen Finanzierungsmöglichkeiten wie Kooperationen mit etablierten Pharmakonzernen mehrere Optionen zur Verfügung. Die aktuellen Bewertungen von Unternehmen im Bereich der Radiopharmazie mit Programmen in klinischen Studien in den USA unterstreichen das Potenzial, das Investoren in der Branche sehen.?

IPO richtet sich sowohl an institutionelle als auch private Investoren, die an Pentixapharms innovativem Wachstumsmodell interessiert sind

Die Aktien werden im Rahmen eines öffentlichen Angebots in der Bundesrepublik Deutschland sowie einer internationalen Privatplatzierung angeboten. Das Angebot richtet sich sowohl an institutionelle Investoren als auch an interessierte Privatanleger. Privatanleger können Kaufaufträge im öffentlichen Angebot in Deutschland einen Tag nach Beginn der Angebotsfrist, d.h. ab dem 25. September 2024, ausschließlich über die Zeichnungsfunktionalität Direct-Place© der Frankfurter Wertpapierbörse oder über ihre Depotbank erteilen. Qualifizierte Anleger können während des Angebotszeitraums Kaufaufträge direkt an die BankM AG als Sole Global Coordinator und Sole Bookrunner erteilen. Der Streubesitz nach dem IPO wird voraussichtlich über 60% betragen. Hauptaktionär von Pentixapharm ist die Eckert Wagniskapital und Frühphasenfinanzierung GmbH, die nach Abschluss der Abspaltung 31,57% des Grundkapitals halten wird.

Die Zulassung zum Handel wird für den 2. Oktober 2024 erwartet, am 3. Oktober 2024 soll die Notierungsaufnahme der Bestehenden Aktien sowie der Abspaltungsaktien der Pentixapharm Holding AG unter dem Tickersymbol PTP und der internationalen Wertpapierkennnummer (ISIN) DE000A40AEG0 im Regulierten Markt (Prime Standard) der Frankfurter Wertpapierbörse erfolgen. Die Angebotsaktien werden nach Eintragung der Kapitalerhöhung in das Handelsregister und erfolgtem Zulassungsbeschluss durch die Deutsche Börse AG voraussichtlich ab dem 10. Oktober 2024 gehandelt.

Der Wertpapierprospekt bezüglich des öffentlichen Angebots und der Zulassung der Aktien zum Handel im Regulierten Markt (Prime Standard) wurde heute von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) gebilligt und ist im IR-Bereich auf der Website der Gesellschaft unter www.pentixapharm.com abrufbar.

Über Pentixapharm Holding AG

Die Pentixapharm Holding AG wurde im Jahr 2024 gegründet, um nach der von den Hauptversammlungen der Eckert & Ziegler SE und der Pentixapharm Holding AG am 26. Juni 2024 beschlossenen Abspaltung alle von der Eckert & Ziegler SE an der Pentixapharm AG mit Sitz in Würzburg gehaltenen Aktien aufzunehmen. Die Pentixapharm Holding AG soll im Prime Standard der Frankfurter Wertpapierbörse gelistet werden.

Die Pentixapharm AG ist ein 2019 gegründetes biopharmazeutisches Unternehmen, das sich auf die Entwicklung innovativer First-in-Class-Radiopharmazeutika fokussiert, die auf Liganden gegen den CXCR4-Rezeptor basieren. Diese werden sowohl diagnostisch als auch therapeutisch gegen verschiedene hämatologische und solide Tumore sowie kardiovaskuläre, endokrine und inflammatorische Erkrankungen getestet.

Die klinische Pipeline von Pentixapharm umfasst PentixaTher, ein Yttrium-90 basiertes Therapeutikum gegen Non-Hodgkin Lymphome (NHL), und PentixaFor, ein Gallium-68-basiertes Begleitdiagnostikum. Klinische Studien für beide Substanzen haben mit einer Dosisfindungsstudie für PentixaTher und einer Phase-III-Registrierungsstudie für PentixaFor in Marginalzonenlymphome in Europa bereits begonnen. Darüber hinaus wird PentixaFor als Diagnosetool für primären Hyperaldosteronismus (PA) entwickelt, eine bedeutende Ursache für Bluthochdruck. Pentixapharm bereitet derzeit eine US-zentrische Phase-III Studie mit PentixaFor in PA vor, die 2025 beginnen soll.

Kontakt:

Pentixapharm Holding AG

Phillip Eckert, Investor Relations
phillip.eckert@pentixapharm.com

Tel. +49 30 94 10 84 227
www.pentixapharm.com

Für Presseanfragen:

MC Services AG

Anne Hennecke

Tel. +49 211 529252 22
anne.hennecke@mc-services.eu

WICHTIGE INFORMATION

Diese Bekanntmachung stellt Werbung im Sinne von Artikel 2(e) der EU-Verordnung 2017/1129 in der jeweils gültigen Fassung (?Prospektverordnung?) dar. Sie stellt kein Angebot zum Kauf von Aktien der Pentixapharm Holding AG dar und ersetzt nicht den Wertpapierprospekt, der zusammen mit den entsprechenden Übersetzungen der Zusammenfassung im IR-Bereich der Website der Pentixapharm Gruppe unter https://www.pentixapharm.com/ kostenlos erhältlich ist. Ein öffentliches Angebot in Deutschland erfolgt ausschließlich durch und auf Basis des veröffentlichten Wertpapierprospekts, der durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (?BaFin?) gebilligt wurde. Die Billigung des Wertpapierprospekts durch die BaFin ist nicht als Befürwortung der Aktien der Pentixapharm Holding AG zu verstehen. Investoren sollten Aktien ausschließlich auf der Grundlage des sich auf die Aktien beziehenden Prospekts (einschließlich etwaiger Nachträge hierzu) erwerben und den Prospekt (einschließlich etwaiger Nachträge hierzu) vor einer Investitionsentscheidung lesen, um die mit der Investitionsentscheidung verbundenen potenziellen Risiken und Chancen vollständig zu verstehen. Die Anlage in Aktien birgt zahlreiche Risiken bis hin zum Totalverlust des eingesetzten Kapitals.

Diese Bekanntmachung enthält weder ein Angebot noch eine Aufforderung zur Abgabe eines Angebotes zum Kauf oder zur Zeichnung von Wertpapieren an irgendeine Person in den Vereinigten Staaten von Amerika, in Australien, Kanada, Südafrika, Japan oder in anderen Jurisdiktionen, gegenüber der bzw. in denen ein solches Angebot oder eine solche Aufforderung ungesetzlich wäre, und ist nicht als ein solches Angebot oder eine solche Aufforderung anzusehen.

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Diese Bekanntmachung erhebt nicht den Anspruch, alle Informationen zu enthalten, die zur Beurteilung der Pentixapharm Holding AG und ihrer zukünftigen verbundenen Tochtergesellschaften (d. h. die Pentixapharm AG, Würzburg, und die 100 %ige Tochtergesellschaft der Pentixapharm AG, Myelo Therapeutics GmbH, Berlin) nach Abschluss der Abspaltung zur Aufnahme gemäß dem deutschen Umwandlungsgesetz (UmwG) aller von der Eckert & Ziegler SE, Berlin, gehaltenen Aktien an der Pentixapharm AG auf die Pentixapharm Holding AG (?Abspaltung? und diese verbundenen Tochtergesellschaften zusammen mit der Pentixapharm Holding AG ?Pentixapharm Gruppe?) zu bewerten und/oder ihrer Finanzlage erforderlich sind, und unterliegt in ihrer Gesamtheit insbesondere dem Vorbehalt der Änderung, Überarbeitung, Überprüfung, Korrektur, Vervollständigung und Aktualisierung. Weder (i) Pentixapharm Holding AG noch (ii) BankM AG (?Bank? und zusammen mit der Pentixapharm Holding AG ?Personen?), oder einer der jeweiligen Geschäftsleiter, leitenden Angestellten, persönlich haftenden Gesellschafter, Angestellten, Vertreter, verbundenen Unternehmen, Gesellschafter oder Berater dieser Personen darf Sie über Änderungen informieren noch ist er verpflichtet, die Bekanntmachung zu aktualisieren oder verschaffen, die sich im Zusammenhang mit dieser Bekanntmachung ergeben können, mit Ausnahme der Offenlegungen, die aufgrund zwingender gesetzlicher Vorschriften erforderlich sind. Diese Bekanntmachung stellt keine Anlage-, Rechts-, Rechnungslegungs-, Regulierungs-, Steuer- oder sonstige Beratung dar.

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Die in dieser Bekanntmachung enthaltenen Informationen erheben keinen Anspruch auf Vollständigkeit und wurden keiner unabhängigen Prüfung oder Überprüfung unterzogen.

Bestimmte Zahlen, einschließlich Finanz- und Marktdaten, die in dieser Bekanntmachung enthalten sind, wurden gerundet, und es ist möglich, dass sich die entsprechenden Summen aufgrund von Rundungen nicht auf 100% aufaddieren.

Die Bank handelt ausschließlich für die Pentixapharm Holding AG und für sonst niemanden im Zusammenhang mit dem geplanten Angebot von Aktien der Pentixapharm Holding AG (?Angebot?). Sie wird keine andere Person als ihren jeweiligen Kunden im Zusammenhang mit dem Angebot betrachten und ist außer gegenüber der Pentixapharm Holding nicht für den Schutz verantwortlich, der ihren Kunden gewährt wird, noch für die Beratung in Bezug auf das Angebot, den Inhalt dieser Bekanntmachung oder eine Transaktion, Vereinbarung oder andere in dieser Bekanntmachung erwähnte Angelegenheit.

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Darüber hinaus können die Bank oder mit ihr verbundene Unternehmen Finanzierungsvereinbarungen und Swaps mit Anlegern abschließen, in deren Zusammenhang die Bank (oder mit ihr verbundene Unternehmen) von Zeit zu Zeit Aktien der Pentixapharm Holding AG erwerben, halten oder veräußern können. Die Bank beabsichtigt nicht, den Umfang solcher Investitionen oder Transaktionen offen zu legen, außer in dem Umfang, in dem sie dazu gesetzlich oder aufsichtsrechtlich verpflichtet sind.

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Der Zeitpunkt der Zulassung der Aktien der Pentixapharm Holding AG zum Handel im Regulierten Markt an der Frankfurter Wertpapierbörse mit gleichzeitiger Zulassung zum Teilbereich des Regulierten Marktes mit weiteren Zulassungsfolgepflichten (Prime Standard) an der Frankfurter Wertpapierbörse (zusammen ?Zulassung?) kann u.a. von den Marktbedingungen beeinflusst werden. Es gibt keine Garantie dafür, dass die Zulassung erfolgen wird, und zum jetzigen Zeitpunkt sollte keine finanzielle Entscheidung auf der Grundlage der Absichten der Pentixapharm Holding AG in Bezug auf die Zulassung getroffen werden. Der Erwerb von Anlagen, auf die sich diese Bekanntmachung bezieht, kann einen Anleger einem erheblichen Risiko aussetzen, den gesamten investierten Betrag zu verlieren. Personen, die eine solche Investition in Erwägung ziehen, sollten sich an eine autorisierte Person wenden, die auf die Beratung zu solchen Investitionen spezialisiert ist. Diese Bekanntmachung stellt keine Empfehlung bezüglich des Angebots dar. Der Wert der Aktien kann sowohl sinken als auch steigen. Potenzielle Anleger sollten sich von einem professionellen Berater über die Eignung des Angebots für die betreffende Person beraten lassen.